直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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