直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(ji含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式ān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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